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光大证券可转债开通试题及答案

1、对于可转债交易事项说法完整的是（ ）
A.所有可转债普通投资者自 2020 年 10 月 26 日起，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
B. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。
C. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。
D.以上都是
答案：D

2、网上申购最小单位为（）手（）元，申购数量应当为（）手或（）手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
答案：A

3、投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起（）个月后，在符合约定条件时，投资方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。
A  6
B 3
C 12
答案：A

4、说法正确的是（）
A、可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本讲亏损。

B、可转换公司债券价格出现异常波动，交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌，可能直接导致本金亏损。

C、开通信用账户的可转换公司债券交易权限，可能会出现超过原始本讲损失的事项

D、以上都对

答案：D

5、网上投资者单市场连续（ ）个月内累计出现（ ）次网上申购中签但未足额缴款的daydayup123.com 情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购次日起 6 个月内（按 180 个自然日计算，含次日），不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。放弃申购的次数按照投资者实际放弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的次数（）计算。
A.12，3 ，合并
 B.6，3，合并
 C.12，6，分别
 D. 6，6 ，分别

答案：A

6、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，投资者应当关注其债权性、股权性、可转换性、高收益性等特征。
对  错
答案：错
7、可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格，赎回以及回售条款，市场利率、票面利率，市场预期等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。
对
错
答案：对
8、可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大。
对
错
答案：对
9、可转债在存续期内满足募集说明书约定的赎回条件时，发行人可以行使赎回权，按照约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转债。可转债赎回价格可能与二级市场交易价格差异较大，可转债存在质押和冻结情况的可能无法赎回。
对错
答案：对
10、因可转债附有转股权利，可转债的利率可能低于评级及期限相同的不可转换公司债券利率。
对错
答案：对