天天向上教育导航

中债新一代综合业务平台上线

关于中债新一代综合业务平台投产运行的通知
   中债字〔2020〕117号

各市场成员：

为保障债券市场安全稳定运行、提升IT系统处理效率、优化客户体验，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）打造的中债新一代综合业务平台（以下简称“新一代系统”）计划于“十一”期间上线。相关事项通知如下：

一、 新一代系统功能优化

新一代系统对原中债综合业务平台进行了重构和升级。从业务本质出发，制定统一的业务标准和业务流程；从深化核心金融基础设施职能出发，规划统一的新一代系统技术平台和IT综合治理体系；从服务金融产品全生命周期出发，建设统一的客户账户管理体系、登记体系、托管结算体系等，围绕金融产品发行、登记、托管、清结算、公司行为、资金管理、担保品管理以及数据信息服务等重要业务领域，提供标准化、可配置的基础服务。

（一）打造全新客户管理体系，实现精准服务

新一代系统按照“统分结合”原则构建统一的客户管理平台，重新划定客户范围，整合原体系中同一机构多个客户身份，为客户和非法人产品派发统一编码，实现客户、非法人产品的身份唯一识别和信息集中存储，有效形成客户完整视图，为不同类型客户提供更专业的服务。 

（二）构建扁平化账户体系，支持金融市场业务创新

新一代系统的账户体系更加简洁、扁平，按照不同市场进行分账设置、独立核算，实现主管部门分类监管、风险隔离的需要，并为金融产品和业务的创新提供发展空间。

（三）重塑账务体系，实现灵活高效配置

新一代系统重塑债券和资金科目结构，实现科目与业务解耦。其中债券账务处理中将现有“质押”、“质押式回购待购回”及“三方回购待购回”三个科目合并为“质押”科目；资金账务处理中取消余额“圈存”状态。更为贴合业务处理逻辑，账务记载流程得到进一步优化。

（四）严格贯彻落实国产化要求，采用国密算法

为提高金融信息系统风险防范能力、保护金融信息安全，新一代系统使用国密算法证书进行身份验证、数字签名、信息加密等，并支持国密算法对用户口令进行加密及解密。

（五）拓展基础服务运行时长，支持债券市场对外开放

新一代系统拓宽运行服务时间，针对用户授权、客户账户管理、证书管理以及资金交易明细及余额查询、托管明细及余额查询、债券信息查询等业务，提供7×24小时服务，方便跨时区境外客户相关业务办理。

二、 上线切换配合事项

新一代系统上线前及切换期间，部分业务需客户配合完成相应准备，中央结算公司将协助客户办理以下事项。

（一）证书更新及切换

为避免新一代系统上线初期证书更新过于集中，请证书于2020年12月31日前到期的客户，在现有系统先行完成证书自助更新。此外，新一代系统上线切换期间，柜台业务承办机构将统一进行证书切换。中央结算公司将定向通知有关客户柜台证书切换具体安排。

（二）客户端下载安装提醒

新一代系统上线前，请使用桌面客户端的客户完成新一代系统客户端下载与安装，并完成与中央结算公司服务网络的连通性验证。

（三）暂停营业安排

新一代系统上线投产期间，部分业务将暂停服务，中央结算公司将通过中债信息网通知客户提前做好停业准备。

三、 新一代系统业务办理注意事项

新一代系统上线后，以下业务的办理流程或服务内容将发生变化，请重点关注。

（一）非法人产品由资产管理人、托管人和结算代理人管理

新一代系统将取消非法人产品名下的用户和证书，其相关业务由已确立委托管理关系的资产管理人、托管人和结算代理人办理。

（二）债券账户账号变更

新一代系统上线后将停止使用“5”开头的债券总账户，原债券总账户下因不同市场设立的分组合自动升级为债券账户。其中，债券账户初始名称均为原债券总账户名称，债券账户账号为原分组合账号，债券账户所对应的委托管理关系与原债券分组合保持一致。相关客户应在新一代系统上线后、首笔业务办理前完成在各交易前台维护的中央结算公司债券账户账号，以免影响相关业务的正常办理。针对已使用分组合办理首期结算且未到期的合同，新一代系统将自动完成首、到期结算合同账号的更新，到期业务的办理不受影响。

（三）部分账务处理做出调整

由于新一代系统账务体系调整，债券和资金部分记账科目及其余额将发生变化。

1.债券账户“质押”科目余额将调整为原“质押式回购待购回”科目、“三方回购待购回”科目与“质押”科目的余额之和，取消“质押式回购待购回”和“三方回购待购回”科目。

2.增补债券结算及担保品相关业务中质权方“质权”科目，该科目余额体现未完结业务中质押券受押总额。

3.取消资金账户余额的“圈存”状态，资金账户账面余额为“有效”余额与“冻结”余额之和。

4.流通式债券柜台自营卖空时，履约保障债券的账务处理由原“冻结”科目调整为“质押”科目。

具体调整对照表如下：

（四）相关业务规则调整

1.重要业务规则修订。部分业务制度将进行修订和调整，并适时在“中债信息网-重点关注”频道发布，请及时查看。

2.应急凭单及相关业务单据更新。新一代系统上线后，应急凭单及相关业务单据（如债券注册要素表）将同步更新，原凭单和单据废止。请客户及时下载和使用最新版应急凭单和业务单据。应急凭单下载通道为“中债信息网-业务操作-应急业务办理-应急业务凭单下载”；业务单据下载通道为“中债信息网-快速通道-新一代系统表格”。

（五）证书到期前需申请新版证书和KEY

新一代系统证书将更换使用国密算法，现有系统仍在有效期内的证书可继续在新一代系统使用至到期，但无法自助更新。请相关客户在证书到期前及时向中央结算公司申请新版证书和KEY。

（六）调整中央债券语音传真查询服务范围

中央债券语音传真查询系统专用于支持柜台投资者查询账户余额数据。在中央结算公司直接开立托管账户的客户可通过桌面客户端、网上客户端等渠道查询托管账户的债券余额及交易结算数据。

（七）中央结算公司交费汇路调整

发行登记服务费、付息兑付服务费、维护结算费的交费汇款路径发生变化，新交费汇路信息更新在交费通知单上。请相关客户及时关注并使用新的交费汇款路径。

（八）新增功能点需重新授权

新一代系统较原系统功能点有相应新增。系统已将相关业务资格下新增功能点的权限默认授予有相关业务资格的客户端管理员，在使用新增功能点前须由客户端管理员为相关操作员授权后方可使用。

相关工作中如遇问题，请与中央结算公司联系。联系电话：010-88170123。

中央国债登记结算有限责任公司

2020年9月18日